البدائـة
↓
استلام المعاملة المكتملة وقيدها بسجل الورود وتحديد رقمها الرقابي
↓
مراجعة وفلترة اكتمال وثائق ومستندات المعاملة بشكل شكلي
↓
◇ هل الوثائق أساسية ومكتملة للبدء؟ ◇
↓
لا
إرسال مذكرة طلب استكمال الوثائق وتعليق التحضير مؤقتاً
نعم
حصر وتحديد المرجعيات والنصوص القانونية الحاكمة للموضوع
↓
إعداد وتخصيص قائمة الفحص المرجعية المعتمدة للمهمة
↓
تجميع ملف التحضير الرقابي واعتماده رسمياً للإحالة
↓
الإحالة إلى الإجراء الثاني (الفحص)
البدائـة
↓
استلام ملف التحضير المعتمد وقائمة الفحص المرجعية
↓
إجراء المطابقة بين الواقع الفعلي والمنظومة القانونية بنداً بنداً
↓
◇ هل أظهرت المقارنة أي ملاحظات أو خلل؟ ◇
↓
لا (المسار الإيجابي)
إعداد تقرير إثبات الالتزام الإيجابي بالإشادة بالجهة/الموظف الملتزم
↓
قيد النتيجة بسجل الامتثال وإغلاق الملف الرقابي نهائياً
نعم (المسار الرقابي)
صياغة الملاحظة بالمعادلة الرباعية النافية للجهالة وترتيب أدلتها
↓
تعبئة استمارة الملاحظات المعتمدة وإحالتها للتحليل
↓
الإحالة إلى الإجراء الثالث (التحليل)
البدائـة
↓
استلام استمارة الملاحظات الرقابية المرصودة وأدلتها المستندية
↓
تحديد ماهية الخلل والتكييف القانوني المباشر لطبيعة المخالفة
↓
تقييم طبيعة الملاحظة وحجمها: (هل هي خطأ فردي أم ممارسة ظاهرة؟)
↓
تحليل الأسباب الجذرية (مباشرة / تنظيمية / إجرائية / آلية)
↓
تقدير الآثار والمخاطر الفعليه والمحتملة على كافة المستويات
↓
صياغة الاستنتاج القانوني وتأطير مستوى الخطورة والتدخل المطلوب
↓
اعتماد مذكرة التشخيص والتحليل القانوني الشاملة
↓
الإحالة إلى الإجراء الرابع (إعداد التقرير)
البدائـة
↓
استلام مذكرة التشخيص والتحليل القانوني المعتمدة
↓
صياغة التدابير التصحيحية (للمعالجة) والمقترحات الوقائية (منع التكرار)
↓
بناء مصفوفة عناصر المعالجة الخمسة (الجهة، المتطلبات، المدة، دليل الإنجاز)
↓
صياغة مسودة التقرير الرقابي النهائي الموحد وتدقيق جودته
↓
رفع التقرير النهائي والمصفوفة للسلطة المختصة للاعتماد والتوجيه
↓
قيد التقرير وإحالة مصفوفة المعالجة المعتمدة لمباشرة المتابعة
↓
الإحالة إلى الإجراء الخامس (المتابعة وتوثيق التنفيذ)
البدائـة
↓
قيد التقرير والمصفوفة في سجل متابعة الامتثال وإخطار الجهات
↓
◇ هل تم استلام دليل وإثبات التنفيذ من الجهة؟ ◇
↓
لا
توجيه تذكير / رفع مذكرة تصعيد لعدم التنفيذ
نعم
دراسة كفاية دليل التنفيذ واستيفاء الشروط
↓
إجراء قياس التغذية الراجعة والأثر الميداني لتطبيق التدبير
↓
◇ هل التدبير فعال وقضى على السبب الجذري؟ ◇
↓
لا
إعادة دراسة التدبير أو تصعيد المخالفة لعدم الفاعلية
نعم
توثيق الإنجاز وإصدار وثيقة إغلاق الملف رسمياً
↓
تحديث سجل الامتثال والأرشفة النهائيـة